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2020年證券從業考試《證券市場基本法律法規》備考題

發表時間:2020/1/2 16:03:12 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的,雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

2.對要求審查董事、監事任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起()個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

A.7

B.10

C.20

D.30

3.證券公司撤銷境內分支機構的,應當在()指定的報刊上公告。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券公司

C.證券登記結算機構

D.證券交易

4.下列不屬于公司公開發行新股應當向國務院證券監督管理機構報送的文件的是()。

A.招股說明書

B.發起人協議

C.股東大會決議

D.財務會計報告

5.有限責任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責任公司的,公司變更前的債權、債務由()的公司承繼。

A.變更前

B.變更后

C.變更前或變更后

D.第三方

答案解析部分

1.答案:A

解析:證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的,雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

2.答案:C

解析:對要求審查董事、監事任職資格的申請,國務院證券監督管理機構自受理之日起20個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。

3.答案:A

解析:《證券公司監督管理條例》第十七條第四款規定,證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的,應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告,并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

4.答案:B

解析:公司公開發行新股,應當向國務院證券監督管理機構報送募股申請和下列文件:公司營業執照;公司章程;股東大會決議;招股說明書;財務會計報告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機構名稱及有關的協議。依照規定聘請保薦人的,還應當報送保薦人出具的發行保薦書。

5.答案:B

解析:有限責任公司變更為股份有限公司,應當符合《中華人民共和國公司法》規定的股份有限公司的條件。股份有限公司變更為有限責任公司,應當符合《中華人民共和國公司法》規定的有限責任公司的條件。有限責任公司變更為股份有限公司的,或者股份有限公司變更為有限責任公司的,公司變更前的債權、債務由變更后的公司承繼。

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